全方位形成资本市场监管合力


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要通过不断创新与强化监管的方式与力度,提高监管效能,确保资本市场稳定和健康发展,为国家金融安全和人民财富增值提供有力保障,加快建设中国特色现代资本市场。

中国证监会相关负责人日前表示,要坚定不移走好中国特色现代资本市场发展之路,更好助力中国式现代化。当前,资本市场建设要着眼三个发力点:更加精准高效支持科技创新,助力现代化产业体系建设;坚持投融资协调发展,更好服务居民多元化金融需求;坚守监管主责主业,牢牢守住风险底线。其中,实现更加科学、精细、有力的资本市场监管是防范化解重大金融风险的关键。我们要通过不断创新与强化监管的方式与力度,提高监管效能,确保资本市场稳定和健康发展,为国家金融安全和人民财富增值提供有力保障,加快建设中国特色现代资本市场。

当前,在“建制度、不干预、零容忍”的监管理念下,优化监管链条意味着要从源头到终端,对资本市场的各参与主体进行综合、全面的全流程监管。在全面注册制背景下,市场化监管主体的突出是“敬畏市场、敬畏专业”监管理念的重要转变。监管部门需要在资本市场各环节都加大监管力度,确保市场公平、公正、透明。要构建包含以证监会、证券交易所等监管机构为代表的公共实施机制、以中证中小投资者服务中心等监管型小股东为代表的实施机制和以股东诉讼为代表的私人实施机制相结合的监管全链条,从事前决策、事中参与、事后追责三方面加强监管。要压实“关键少数”责任和中介机构责任,强化信息披露、提高监管效能,不断提高科学监管、分类监管、专业监管、持续监管的能力和水平,优化资本市场监管链条,构建完善的金融监管体系。

目前,资本市场监管仍然面临监管资源短缺,职责划分不明确,跨市场、跨领域、跨业态监管手段不足等问题。有必要进一步加强监管联动,将协同监管作为监管新常态,推动金融市场治理体系和治理能力现代化。此次党和国家机构改革进一步理顺了金融监管体制与职能分工,聚焦于将所有金融活动依法纳入有效监管。通过机构改革,在增强部门之间建立高效协同机制的同时,要搭建统一的信息共享平台,以便共享资本市场的监管信息、风险信息和监管经验,同时还要建立联合惩戒机制,提高监管效能。通过制定统一的监管标准,确保各部门在执行监管任务时遵循原则。对于涉及跨部门、跨市场的金融违法案件,各监管部门应积极协作,共同办理。各个部门的联动有利于探索实施跨行业的监管协作机制,形成多层次、全方位和有力度的联合监管体系,更加高效、全面地推进我国资本市场健康稳定发展,共建金融风险防范网络。

要利用科技赋能金融监管,打造数字智能监管体系。随着金融科技的快速发展,新型金融业态层出不穷,传统金融监管已面临较大挑战。因此,加强科技监管、打造数字金融监管系统,成为当前金融监管的迫切需求。随着资本市场持续推进科技创新,各监管部门要不断探索运用科技手段提升监管能力。在强化监管技术应用方面,利用大数据、人工智能等技术实时收集、分析金融市场信息,采用区块链技术降低欺诈风险。通过云计算高效存储和处理监管数据,加强网络安全防护。推进数字化、智能化监管,强化科技监管赋能思维,为推进“互联网+监管”和科技监管建设提供基础保障。 

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