西部证券及相关负责人被出具警示函 焦点消息
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日前，因多项业务违规，西部证券及相关负责人被出具警示函。
陕西证监局公告称，西部证券存在如下问题：一是发布证券研究报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报分析师考核，合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节；研报质控审核把关不严格，部分研究报告存在估值预测不合理、结论不审慎的情况。二是员工任职及代履职考察、投资及兼职行为管理、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、管理不到位，存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务，高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类公司股权，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案，未及时报备高管人员任免职、从业人员诚信信息的情况。
陕西证监局表示，刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人，对上述违规行为负有责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第九条、第十条第一款规定。
根据相关规定，陕西证监局决定对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
