北京证监局对中信建投出具警示函 事涉研究报告问题-新消息


(资料图)

6月21日,北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施,经查,中信建投存在如下问题:一是未制定投资价值研究报告专项内部制度,未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度,公司合规风控考核评价制度不够细化;二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足;三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

标签:

x 广告
海口首次开通英国国际客运航线

记者21日从海口美兰国际机场(下称美兰机场)获悉,HU421航班21日上午从

平顶山蝶变:从“中原煤仓”到中国新材料之都 天天观天下

平顶山蝶变:从“中原煤仓”到中国新材料之都

环球资讯:生益电子(688183.SH):在智能座舱、动力能源、自动驾驶等多个方面开发了相关的新技术、新产品,并成功取得了多家业内顶尖客户的认可

格隆汇6月21日丨有投资者向生益电子688183SH提问前期记得贵司提到新能

取消就业报到证 高校毕业生档案这样转递

近日,人社部办公厅印发《关于积极稳妥做好高校毕业生档案转递接收工作

卓胜微实控人之一唐壮离婚女方分走34亿 股价跌6.93%|世界视点

卓胜微300782SZ今日收报9690元跌幅693总市值51725亿元昨日晚间卓胜微发

招联逾期被起诉后会坐牢吗?被起诉怎么应诉? 焦点消息

随着金融行业的发展,个人消费贷款已经成为现代人生活的一部分。然而,

抖音发布新规 严厉打击仿冒新闻媒体、官方机构行为 观焦点

近日,抖音官方账号发布了《治理“仿冒假冒账号”的公告》和《抖音资讯

申请再审的条件和理由_申请再审的条件

1、《民事诉讼法》第一百七十九条当事人的申请符合下列情形之一的,人

【世界时快讯】618的新战役:谈布局、拼低价、更落地

一位电商从业者提到:“去年的经济不是很好,今年这两个月开始好起来,

直通车怎样删除计划_直通车计划怎么删除|世界通讯

1、直通车计划,建了就删不掉的。2、如果不想推了,把之前的推广单元全

x 广告

Copyright ©  2015-2023 亚洲都市网版权所有  备案号:京ICP备2021034106号-51   联系邮箱:5 516 538 @qq.com